CFTC表示Gemini案本不应被提起

美国商品期货交易委员会正试图撤销其自身发起的一起加密货币执法案件。

5月27日，CFTC与Gemini信托公司联合向纽约南区联邦法院申请撤销2025年1月达成的和解协议部分条款，该协议涉及一宗旷日持久的比特币期货案件。该机构表示，按照现行执法标准，本案本不应被提起。

此举极不寻常，因联邦监管机构鲜少在和解协议签署、获批并部分执行后，要求法院推翻已完成的执法行动。

原案以Gemini同意支付500万美元民事罚款并接受永久禁令告终，该禁令涉及2017年比特币期货认证过程中涉嫌虚假陈述的行为。

如今，当初提起诉讼的同一监管机构承认证据薄弱，举报人可信度存疑，且调查人员采用了不当手段。

CFTC推翻Gemini案立场

争端始于2022年，CFTC指控Gemini在为Cboe期货交易所比特币期货产品进行自我认证时提供误导性信息。

监管机构称Gemini未充分披露带宽和返利计划信息，这些信息可能引发对比特币期货交易市场操纵的担忧。

Gemini否认不当行为，但于2025年1月选择和解而非继续诉讼。和解条款包括500万美元罚款，以及禁止未来向CFTC作出虚假或误导性声明的限制令。

经内部审查后，CFTC表示投诉严重依赖一名已知可信度存疑的举报人证词。

CFTC还指出，Gemini实则是涉及前内部人员与客户返利滥用欺诈的受害者，而该机构却错误地追责交易所本身。

文件显示，审查发现执法流程存在多项重大问题。CFTC透露，某委员在投票起诉Gemini前要求调取的证据遭扣留。

文件还指控诉讼团队阻挠Gemini获取辩护所需材料，同时将CFTC内部讨论作为案件核心依据。

法院将裁定是否撤销和解

该请求现已提交纽约南区法官裁决。CFTC与Gemini要求法院撤销和解协议中剩余的未来执行条款，主要是案件所附的永久禁令。该机构表示罚款已全额缴清。

若法院批准动议，Gemini能否追回500万美元罚款尚不明确。

值得注意的是，记者Eleanor Terrett指出，去年曝光的私人信息显示，前CFTCzhu席提名人Brian Quintenz在确认任命前拒绝就Gemini事件表态。

她补充称，现任CFTCzhu席Mike Selig似乎支持Winklevoss双胞胎兄弟的立场，认为本案根本不应被提起。