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美国证交会与纳斯达克收紧上市规则 防范中概股IPO欺诈风险
时间：2025-09-11 16:20:03 编辑：袖梨 来源：一聚教程网
美国监管机构正加强对专业服务公司的审查力度，这些公司被指控协助疑似中国"拉高出货"骗局。美国证券交易委员会（SEC）上周成立专项工作组，调查可能协助中国企业等外国实体违反证券法的美国"守门人"，尤其是审计机构和承销商。
此举出台前一天，纳斯达克因担忧欺诈案件激增而宣布收紧交易标准的新措施。"拉高出货"骗局通常涉及操盘者人为抬高股价后抛售持股，导致普通投资者蒙受巨额损失。
SEC加密资产工作组还将举办关于市场监管与隐私的圆桌会议，表明该机构正同时加强对传统市场和加密货币领域的监管。
近期骗案致数十亿美元蒸发
《金融时报》近期报道称，投资者因押注在社交媒体被疯狂炒作的部分纳斯达克上市中国小盘股，已损失数十亿美元。分析师指出，许多此类上市项目由小型承销商、审计机构和精品律所促成，而非所谓的"大型投行"。
"监管机构准备严惩这些'污水级'机构，"一位熟悉SEC思路的人士谈及被指控为中国问题上市项目提供通道的小型机构时表示，"这涉及国家安全问题，正是SEC的关注焦点。"
学术研究亮起红灯
对此类操作的担忧并非新鲜事。墨尔本大学研究员Stephen Walker与Ian Gow 2023年的研究发现，与特定承销商和审计机构关联的纳斯达克IPO项目为投资者带来"显著更差的回报"。
"若想整顿华尔街，就该追查那些为（拉高出货）铺路的审计机构和承销商，"Walker向《金融时报》表示，"数十亿美元已灰飞烟灭。"
质疑SEC执法能力
并非所有人都相信新工作组能有效执法。美国证券交易所前监管律师Bill Singer提出异议："若真想打击证券业不当行为和犯罪，成立工作组或许是最低效的方式。这会稀释所有资源。最佳方案是聘请资深律师和调查员组建专案组。"
纳斯达克提高门槛
与此同时，纳斯达克出台新规要求中国企业IPO募资额不低于2500万美元，旨在筛除可疑申请人。
纽约某精品投行高管指出，更严格的立场已令上市申请降温。"这逐渐变成令人头疼的问题，"该人士表示，"我们手头已没有（中国IPO项目）储备。"
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